什么是企业人文关怀(什么是企业合规师)这都可以？

当下，我们金融刑辩团队不断接到意向客户（潜在客户）咨询的，关于涉案企业刑事合规整改的相关法律问题，以及关切的其他事宜。

 

当下，我们金融刑辩团队不断接到意向客户（潜在客户）咨询的，关于涉案企业刑事合规整改的相关法律问题，以及关切的其他事宜有鉴于此，我们就涉案企业合规不起诉（含不批捕、变更强制措施、从宽处罚、执行等）相关法律问题进行梳理，并通过一问一答方式阐述，便于理解和具有条理性。

逻辑思维导图：

（一）法律依据客户：涉案企业合规主要有哪些法律依据律师：《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》、《关于涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）实施细则》、《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》、《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》、《最高人民检察院关于充分发挥检察职能服务保障“六稳”“六保”的意见》、《关于印发检察机关保护产权服务保障创新驱动发展典型案例的通知》、《人民检察院审查案件听证工作规定》等。

（二）适用的刑事案件客户：涉案合规机制工作适用于哪些刑事犯罪案件律师：涉案企业，是指涉嫌单位犯罪的企业，或者实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等涉嫌实施与生产经营活动密切相关犯罪的企业依据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第三条规定，适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件。

这里的案件主要是指经营类案件，如非法经营罪、污染环境罪、非法采矿罪、虚开增值税专用发票罪、骗取贷款罪、单位行贿罪，以及侵犯知识产权案件（三）不适用的刑事案件客户：涉案合规机制不适用的刑事案件有哪些律师：。

依据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第四条规定，对于涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪、毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪，涉黑涉恶案件，贪污、受贿以及为个人进行违法犯罪活动而设立的公司、企业，公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动，不适用企业合规与第三方机制。

（四）前置程序客户：涉案合规机制工作的前置程序是什么律师：涉企犯罪案件必须同时符合以下条件才能适用，一是涉案企业、个人认罪认罚；二是涉案企业能够正常经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；三是涉案企业自愿适用第三方机制。

（五）启动的情形（类型）客户：涉案合规机制工作启动分为哪几种情形或类型律师：分为三种情形，一是检察院依职权启动；二是涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或其他相关单位、人员依申请提出；三是纪检监察机关认为涉嫌行贿的企业符合企业合规试点以及第三方机制适用条件，向人民检察院提出建议，亦即属于依建议提出。

（六）哪些阶段可以适用客户：涉案合规机制适用于刑事哪些阶段律师：涉案合规机制工作可以适用于刑事的任何一个阶段，包括但不限于公安侦查阶段、检察院审查起诉阶段、法院审判阶段、执行阶段如：一是不批准逮捕、、羁押必要性审查、变更强制措施；二是不起诉决定；三是提出从宽处罚的量刑建议；四是向有关主管机关提出从宽处罚、处分的检察意见。

（七）刑事合规整改的亮点客户：刑事合规整改对涉案企业、涉案人员有什么好处律师：主要体现在以下几个方面，一是对于已经被采取强制措施的嫌疑人（被告人），可以申请变更强制措施，办理取保候审等非羁押措施；二是对于已经移送检察院审查起诉案件，检察院是否做出不起诉决定（相对或证据不起诉）的主要考虑因素之一；三是对于不符合不起诉案件的，有利于法院从宽，适用缓刑刑事处罚等。

（八）涉案企业合规，违法所得财物处置情况客户：涉案企业合规整改的，其违法所得处置情况律师：依据《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》第三条规定，涉案企业应当全面停止涉罪违规违法行为，退缴违规违法所得、补交税款并缴纳相关罚款，全力配合有关主管机关、公安机关、检察机关及第三方组织的相关工作。

（九）第三方机制由哪些人员组成客户：第三方机制专业人员如何确定与组成律师：依据《涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》第一条规定，一是由涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会选任确定；二是作为第三方监督评估组织组成人员参与涉案企业合规第三方监督评估工作的相关领域专业人员，主要包括律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、企业合规师、相关领域专家学者以及有关行业协会、商会、机构、社会团体的专业人员；三是生态环境、税务、市场监督管理等政府工作部门中具有专业知识的人员。

（十）涉案企业合规计划客户：涉案企业提交的合规计划主要内容律师：依据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第十一条规定，涉案企业提交的合规计划内容，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或类似的违法犯罪。

办案人民检察院职责：一是对第三方组织组成人员名单进行备案审查，发现组成人员存在明显不适当情形的，及时向第三方机制管委会提出意见建议；二是对涉案企业的合规计划、定期书面报告进行审查，向第三方组织提出意见建议；三是对第三方组织合规考察书面报告进行审查，向第三方机制管委会提出意见建议，必要时开展调查核实工作；四是依法办理涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者相关单位、人员在第三方机制运行期间提出的申诉、控告或者有关申请、要求；五是其他法定职责。

（十一）涉案企业合规是否包含个人犯罪案件，以及三年以上有期徒刑案件客户：涉案企业合规案件类型，除了单位犯罪，是否包含个人犯罪，以及三年以上有期徒刑案件类型律师：2022年4月2日最高人民检察院召开的涉案企业合规改革试点工作的部署会：涉案企业合规改革适用的案件类型，包括公司、企业等市场主体在生产经营活动涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关犯罪案件。

对于涉案企业责任人员可能判处三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑难复杂案件，各省级检察院要认真落实统一把关，逐案审核职责，全面综合评估涉案企业运行状况，责任人犯罪情节及认罪认罚情况等综合因素，确保积极稳妥，依法规范。

需要特别注意的是，部分省级检察院制定的涉罪企业合规考察制度意见，如《辽宁省的涉罪企业合规考察制度意见》规定，涉罪企业合规考察制度适用于单位犯罪案件，也适用企业经营者、管理者、关键技术人员等重要生产经营人员与生产经营的个人犯罪案件。

因此，涉案企业合规案件，既包括企业单位犯罪，也包括与之相对应的个人犯罪案件同时，对于拟判处三年以上有期徒刑的刑罚案件，如虚开增值税专用发票案件，虚开的增值税专用发票涉案的税款金额在250万元以上，量刑起点在10年以上有期徒刑。

但对于涉类企业合规案件中，若是经考核符合合规机制内容与条件的，该类案件依然可以判处缓刑从宽处罚综上所述，结合《最高人民检察院关于充分发挥检察职能服务保障“六稳”“六保”的意见》规定，以及认罪认罚案件的全面展开，和最高人民检察院少捕慎诉慎押政策大力推广，对于涉嫌犯罪的民营企业及企业家刑事合规整改机制，所衍生的非羁押措施、不起诉决定、从宽处罚、出罪（行政处罚、行政处分、检察意见、检察建议）等，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会，具有重大和深远的意义。

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汪国栋律师系上海市信本律师事务所合伙人，法学硕士汪国栋律师先后在企业、事业、政府机关工作过，阅历丰富执业以来，在金融、外汇、区块链业务领域深耕多年，并主要从事非诉与诉讼代理与辩护工作、刑事控告，积累了相当的实务经验。

尤其是，擅长金融犯罪辩护工作，曾现办理了公安部督办并指定管辖的广州铁路运输检察院起诉的“香港聚宝盆”电信网络诈骗案、公安部指定管辖的天津东丽区检察院起诉的配资诈骗案、内蒙古包头市建国以来首例股指期货非法经营罪案、浙江永康市公安机关侦查的“杀猪盘”诈骗罪案、上海市公安局浦东分局侦办的国际期货非法经营罪案件、浙江嘉兴华凝市场交易中心涉嫌的非法经营罪、诈骗罪案件等等。

与此同时，对于金融民事案件代理，造诣颇深，曾现代理了福建东南大宗商品交易中心、西藏商品交易中心、厦门石油交易中心、贵州中晟环球大宗商品交易中心、北京大宗商品交易中心、宁夏银汇贵金属交易中心等合同纠纷、期货交易代理纠纷、财产损害赔偿纠纷等案件。

汪国栋律师，除了在专业领域外赢得当事人的好评与信赖，并与客户、司法部门、仲裁机关保持着良好的有效与沟通工作关系，侧重于从实务角度分析问题、提出问题，并解决问题，谋求当事人利益最大化为代理工作宗旨。