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积沙成塔(积沙成塔,积水成渊,我们坚信每一点小的改变都将助力)怎么可以错过

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来源：互联网
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2023-12-14
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2019年度基小律助力18家申请机构完成管理人登记或重大变更，审核重点您都了解了吗？

点击上方“基小律”可以订阅哦！基小律说：过去一年中，私募基金行业内的监管政策相继出台、监管力度不断加强，基金业协会对新设管理人审核的广度和深度日渐严格这一年中，基小律团队成功协助18家机构完成私募基金管理人登记或重大变更工作。

纵观基小律团队参与的管理人登记项目及重大变更项目，基金业协会更为关注申请机构的股权结构、股东的出资能力、对冲突业务的核查及高管背景基小律团队致力于为客户提供全方位、高质量的私募基金一站式法律服务，并获得了客户的高度认可。

如您有任何关于私募基金募集、投资、管理、退出的问题咨询，欢迎与基小律取得联系作者：基小律目录一、基小律团队近期管理人登记及重大变更业绩概况二、近期管理人登记及重大变更项目的审核重点简述三、我们的服务内容

过去一年中，私募基金行业内的监管政策相继出台、监管力度不断加强，基金业协会对新设管理人审核的广度和深度日渐严格，新设管理人成功登记的进度逐步放缓2019年下半年开始，这一趋势在近期有所改观，根据基金业协会公示的管理人登记统计情况，近半年以来，基金业协会加快了管理人登记的审批流程。

截至2019年底，基金业协会登记私募基金管理人1100家，存续登记私募基金管理人24471家，较2018年末存量机构增加23家一、基小律团队近期管理人登记及重大变更业绩概况在过去一年中，基小律团队成功协助18家机构完成私募基金管理人登记或重大变更工作。

基小律团队近期完成的私募基金管理人登记及管理人重大变更项目如下：

截至2019年12月底，基小律团队近年来已成功为近百家机构提供了全方位、高质量的私募基金专项法律服务（含管理人登记、重大变更、管理人入会、基金备案等），并获得了客户的高度认可二、近期管理人登记及重大变更项目的审核重点简述。

纵观基小律团队近期承办的管理人登记及重大变更项目，基小律总结了近期协会审核的四大要点：1、申请机构的股权结构为管理人登记时的关注要点基金业协会在其发布的《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》（“

新版《登记须知》”）中对申请机构的股权架构做出了专项要求，根据该规定，申请机构应确保股权架构简明清晰，不应出现股权结构层级过多的情形根据基小律团队的项目经验，如申请机构存在多层股权架构的，向基金业协会详细论述该股权架构的目的及合理性。

，并说明每层公司设立目的或者实际开展业务情况，能够为基金业协会认可实践中，亦存在基金业协会进一步要求申请机构提供机构股东审计报告的情况同时，对于出资人中经营范围包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等字样的，需向基金业协会着重说明出资人实际展业情况、与申请机构是否存在业务往来、关联交易和利益输送等。

因此，根据近期的反馈意见，基金业协会对申请机构的股权结构加大了审核的力度，建议申请机构予以关注2、基金业协会对申请机构股东的出资能力核查力度加大新版《登记须知》要求“申请机构出资人应当以货币财产出资出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。

出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料”在我们的工作中发现，基金业协会要求申请机构股东出具出资能力证明，并且应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配在材料的举证上，法人股东可以结合上一年度的利润表，自然人股东可以提供具有明确收入来源的证明材料，如工资所得、持有的金融资产等。

3、基金业协会对冲突业务问题的审核趋严根据《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》，民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务与私募基金的属性相冲突，基金业协会对从事冲突业务的申请机构将

不予登记在此前的反馈意见中，基金业协会指出，申请机构出资人为机构的，需披露出资人的历史及当前展业情况，若出资人开展与私募相关冲突业务，需进一步提供相关部门备案文件和持牌证明新版《登记须知》进一步明确，申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营冲突业务的，协会将。

不予办理登记，且自该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高级管理人员担任私募基金管理人高级管理人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人基于此，基小律建议主要出资人曾经或目前从事与私募基金冲突业务的申请机构，对自身股权架构整改完成后再进行管理人登记申请。

4、基金业协会对申请机构的高级管理人员给予更高要求根据基金业协会的要求，从事私募基金管理业务的相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力因此，申请机构的高级管理人员应具备在其岗位或私募投资基金领域的专业能力及基金管理行业的相关从业经验，如金融、投资等经验，并提供相关投资业绩或项目退出证明文件；负责风控工作的高级管理人员和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。

进一步的，根据近期的反馈情况，基金业协会对风控人员的审核要求提升，基小律建议申请机构选任具备风控相关经验的人员担任风控负责人三、我们的服务内容基小律团队作为最早提供全面的私募基金法律服务的法律专业团队之一，形成了以合伙人邹菁律师、周蒙俊律师为各项目主办合伙人，带领各项目组律师提供高品质、全方位的专业法律服务的工作模式。

作为专业的私募基金一站式服务法律团队，基小律团队能够为客户提供私募基金募集、投资、管理、退出全领域的专业法律服务，并获得了客户及相关方的高度认可管理人登记及重大变更法律服务系基小律团队的基础服务产品此外，基小律的客户朋友还可以获得基小律团队其他增值服务的机会，如首个产品备案、常年法律顾问的优惠计划、基金架构设计、投资项目架构、员工跟投基金的免费交流、基小律培训及研讨会的优先参与权、获得基小律团队最新研究成果分享等。

为了使私募基金管理人对行业规则与监管要求有更为清晰、直观的了解，降低管理人在基金募集与日常管理环节的合规风险，基小律团队在过去一年编写完成了《私募基金募集合规与投资者适当性管理之操作手册》，并与招商证券合作编写了《私募机构合规自查手册》，您也可以点击括号内链接进行具体了解（

私募机构合规自查手册）。如您有任何关于私募基金全流程的咨询，欢迎联系基小律，基小律将竭诚为您提供高效、专业的法律服务。